哈希游戏平台关于对申港证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
哈希游戏作为一种新兴的区块链应用,它巧妙地结合了加密技术与娱乐,为玩家提供了全新的体验。万达哈希平台凭借其独特的彩票玩法和创新的哈希算法,公平公正-方便快捷!万达哈希,哈希游戏平台,哈希娱乐,哈希游戏
一是对融资融券业务的业务稽核及客户适当性管理工作存在不足,不符合《证券公司融资融券业务内部控制指引》(证监会公告〔2011〕32号)第十九条第一款的规定,违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第117号)第二条第一款、第十二条第一款的规定和《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条的规定。
二是固定收益业务部门合规人员配备不足,不符合《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》(中证协发〔2018〕319号)第十二条的规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修正)第六条、第二十三条第二款的规定。
三是证券投资顾问业务合规管理不到位,未能严格规范员工执业行为,存在证券投资顾问向客户提供投资建议时,合理依据不足,未提示潜在的投资风险的情形,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。